FINRA-examens
FINRA beheert een lange lijst met examens die behoren tot de belangrijkste referenties voor mensen die sleutelposities bekleden in member firms. Voor sommige banen kan het nodig zijn om meerdere certificeringen te behalen door meerdere examens af te leggen.
Voor de meeste FINRA-certificeringen is het om de paar jaar opnieuw testen noodzakelijk om aan te tonen dat u de ontwikkelingen in de branche hebt bijgehouden.
FINRA-tests uitvoeren
Je kunt FINRA-tests niet als individu afleggen. In plaats daarvan moet u worden gesponsord door een FINRA-lidfirma. Uw werkgever bepaalt dus welke tests u moet doorlopen, afhankelijk van uw functie. Training voor FINRA-tests is normaal gesproken door zelfstudie, hoewel sommige werkgevers interne voorbereidende lessen kunnen aanbieden.
Per bovenstaande kan het problematisch zijn om van werkgever te veranderen en naar een nieuwe baan over te stappen waarvoor u nog niet de benodigde FINRA-certificering hebt. Uw nieuwe bedrijf zou u in feite op een voorwaardelijke basis aannemen. Je komt ondertussen op een mogelijk moeilijke plek als je de test niet haalt.
Serie 7: De kwalificatie van de 7e General Securities Representative Series is misschien wel de bekendste, verplicht voor financiële adviseurs en bepaalde andere verkoopposities.
Serie 6: De kwalificatie van de Serie 6 stelt de houder in staat zaken te doen in een veel beperktere reeks beleggingsproducten dan Serie 7. Deze zijn in wezen beperkt tot verpakte beleggingsproducten zoals beleggingsfondsen en variable annuities.
Series 63 en 66: De Series 63 en Series 66 examens dekken staatsreglementen en kunnen ook nodig zijn voor de meeste Financial Advisor-functies.
Serie 65: Serie 65 is het uniforme beleggingsadviseur rechtsexamen dat de houder kwalificeert als vertegenwoordiger van beleggingsadviseurs.
NASAA
Merk op dat, terwijl de Series 63, 65 en 66 examens worden beheerd door FINRA, ze worden voorbereid door een afzonderlijke organisatie, de North American Securities Administrators Association (NASAA). Bovendien hoef je, in tegenstelling tot de meeste FINRA-tests, niet gesponsord te worden door een FINRA-lidfirma om de Series 63, 65 of 66 te nemen. Veel staten accepteren verschillende andere kwalificaties, met name het CFP of de CFA , in plaats van het passeren van de Series 65 of 66 examens.
Voor meer informatie: zie de FINRA-website.
Werkaanbiedingen: bekijk deze lijst met huidige vacatures bij FINRA.