Financieel adviseur worden
Wanneer effectenkantoren nieuwe financiële adviseurs opleiden, zoeken ze meestal naar ervaren professionals in de financiële dienstverlening die op zoek zijn naar een carrièreverandering.
Bovendien vereist het feit dat je tegenwoordig financieel adviseur bent vaak intensieve netwerken om een gevestigde individuele behandelaar of een team te vinden dat bereid is een leerling aan te nemen, om te helpen bij het dienen en / of uitbreiden van hun bedrijfsboek .
Ook kan het cultiveren van een invloedrijke werkpleksponsor met invloed en verbindingen op de juiste plaatsen een toegangsbad worden voor het invoeren van het financiële adviesveld vanuit andere functies in financiële dienstverlening.
Eerdere certificering en ervaring als financieel planner kan een bijzonder nuttige achtergrond zijn voor iemand die geïnteresseerd is in de overstap naar een financieel adviseur. Sterker nog, een groeiend aantal teams van financiële adviseurs en praktijkgroepen zien de waarde van het aan boord brengen van specialisten in financiële planning als leden.
Merk op dat vele praktijken op het gebied van financieel advies, waaronder die in dienst van toonaangevende effectenfirma's, zich effectief ontwikkelen tot familiebedrijven, waarbij kinderen of andere familieleden van de oprichter of hoofdadviseur worden ingeschakeld om te helpen met, en uiteindelijk te erven, de praktijk.
Onderwijs
Voor een financieel adviseur wordt een minimum van een bachelordiploma verwacht. Cursussen in financiën, boekhouding en / of economie zijn nuttig, hoewel niet vereist. Sterke kwantitatieve en probleemoplossende vaardigheden zijn essentieel, maar dat geldt ook voor verbale en verkoopvaardigheden. Een MBA kan u een voorsprong geven in het wervingsproces, afhankelijk van het bedrijf en de situatie, evenals een zekere mate van juridische studies of wetgeving .
certificaat
Om financieel adviseur te worden, moet je het Series 7-examen door FINRA behalen en voldoen aan de vereisten voor permanente educatie. Je moet gesponsord zijn door een FINRA-lidfirma (dat wil zeggen, je werkgever) om deel te nemen aan het Series 7-examen. In sommige bedrijven, voor bepaalde hogere posities van financieel adviseurs en in sommige staten, kunnen een of meer aanvullende referenties vereist zijn.